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升级交易监管模式 市场建设迈上新台阶
记者 王兴亮

  4月15日,深圳证券交易所2017年会员大会召开。此次大会审审议通过理事会、总经理以及监事会工作报告,修订《深圳证券交易所章程》,选举产生了深交所新一届理事会和监事会。随着新一届理事会、监事会的产生,随着深交所章程的修订,深交所会员的力量进一步得到凝聚、作用进一步发挥,深交所的治理结构更趋完善,规范运作更具保障,监管职能和市场建设都将迈上一个崭新的台阶。

  关于此次会员大会,其实还有颇多“看点”和“亮点”有待挖掘,比如新一届深交所理事会、监事会席位如何产生,深交所章程做了哪些重要修订等。为此,记者采访了与会会员和深交所相关负责人,他们为记者全景式“详解”了此次会员大会。

  与会会员代表表示,此次换届工作准备充分,整个过程非常民主,充分尊重会员意见,大家参与度较高。“本次会员大会从筹办到召开,给我的感觉就是两个‘实’字:一是深交所集思广益、狠抓落实,二是广大会员凝心聚力、求真务实。”与会会员表示,交易所前期的准备工作做得非常充分,广大会员会议前后参与的热情也非常高涨。

  据悉,本次会员大会选举产生了第四届理事会和第二届监事会。第四届理事会设置理事13名,包括会员理事8名,非会员理事5名。第二届监事会设置监事7名,其中会员监事3名,委派监事2名,职工监事2名。

  为了民主地从114家会员中选出会员理事、会员监事候选单位,深交所前期准备了多道“工序”。首先是确定酝酿推荐原则。一是突出会员单位代表性,兼顾区域分布以及大中小不同会员覆盖面;二是会员单位之间具有母子控制关系的,不得同时作为会员理事、会员监事的候选单位;三是有利于理事会、监事会工作连续性,任职未超两届的可继续留任;四是酝酿推荐以会员单位为对象,会员大会以候选会员单位及其指派的董事长或总经理作为候选人进行选举等。

  此后是确定酝酿推荐程序。按照“会员自荐、片区座谈会会员民主推荐、深交所党委酝酿统筹并征求证监会意见、理事会及监事会审议”的程序,完成会员理事、会员监事候选人的酝酿推荐工作。

  在会员自荐环节,3月9日,深交所向全体会员发布通知,征集会员理事、会员监事自荐意向。114家会员均反馈了自荐或不自荐的意向,其中65家自荐会员理事、14家自荐会员监事,除17家具有母子控制关系的会员单位外,自荐比例达会员总数的81%,充分体现了会员单位参与交易所治理的积极性以及对本次大会的重视。

  然后是民主推荐。3月16日至23日,深交所理事会、监事会在北京、深圳、上海、成都组织召开了四场片区座谈会,全部114家会员均派代表参会。深交所在会议现场发放了“民主推荐表”,由会员参会代表当场进行记名填写,然后工作人员当场回收推荐表并封存。3月28日,在会员理事、会员监事单位代表及深交所纪检、稽审等部门人员的全程见证和参与下,完成了民主推荐表的开封和计票工作。

  再次是集中酝酿。4月11日,深交所召开党委会,以会员民主推荐得票情况为主要依据,酝酿提出了8家会员理事、3家会员监事候选单位名单,并征求证监会相关部门意见。其中,8家会员理事候选单位由会员民主推荐得票排名前7的海通、招商、银河、中信建投、安信、兴业、国金,及净资本60亿以下的小型会员中得票最多的德邦证券构成;3家会员监事候选单位由会员民主推荐得票排名前3的中信、广发、国泰君安构成。名单通过4月14日深交所本届理事会、监事会审议后,以上述候选单位及其指派的董事长或总经理作为候选人提交会员大会选举。

  4月15日,深交所召开会员大会,114家会员现场对会员理事、会员监事候选人进行投票选举。选举设监票人3名,分别由3家会员代表担任,经大会举手表决通过后,对投票、计票的全过程进行了监督,充分体现了大会选举的公正、透明。最终8家会员理事、3家会员监事候选人均高票当选。

  上述当选的会员理事、会员监事具有以下特点:一是充分彰显了全体会员的共识和意愿,体现了民主原则;二是充分体现了大中小会员的代表性,既有8家净资本200亿以上的大型会员,也有2家净资本100多亿的中型会员和1家净资本60亿以下的小型会员;三是较好兼顾了会员区域分布,除北京、上海、深圳外,还覆盖了西部等其他地区的会员;四是业务各具特色,既有综合实力强的会员,又有在投行、固收、资产管理等方面特色鲜明的会员。

  “在筹备本次会员大会过程中,深交所做了很多卓有成效的努力,广泛征求会员意见,切实做到了让会员参与组织,感受到了‘会员之家’的温暖。”平安证券总经理刘世安表示,深交所对会员的尊重、服务意识和诚恳态度让会员们很受感动。

  五大方面修订章程

  此次会员大会亦完成了一项对深交所治理结构完善至关重要的工作,即审议修订后的《深圳证券交易所章程》。深交所现行《章程》自1993年修订以来至今已施行24年,为深交所组织和运行、履行一线监管职能,发挥了重要作用。但随着我国证券市场的快速发展,该章程许多内容与上位法不符,而且滞后于交易所管理运作实践,影响了交易所市场组织和一线监管职能的发挥。

  为此,深交所在遵循现行《证券法》及《证券交易所管理办法》的基本规定基础上,结合实践需要,对现行《章程》进行修改,着重进一步加强党的领导、强化一线监管职能、明确会员权利、优化交易所治理结构、保护投资者合法权益,其主要内容修改包括了五大方面。

  一是落实党委政治领导核心作用,加强党的领导,切实把党委政治领导核心作用落到实处。修订后的章程明确规定党委在交易所治理中发挥政治领导核心作用,纪委发挥检查监督作用,各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

  二是强化交易所一线监管职能,主要体现在拓展交易所一线监管范围和丰富交易所一线监管手段两个方面。例如,修订后的章程规定交易所业务规则对会员、证券发行人及及其他市场参与主体具有普遍约束力。新增交易所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守章程和业务规则的情况,进行现场或非现场检查,采取收取违约金、报请证监会认定为不适当人选等纪律处分和监管措施。

  三是构建“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。主要体现在加强会员客户管理要求、强化会员自我管理要求和进一步明确会员权利三个方面。例如,修订后的章程规定会员应了解客户并对客户交易行为进行监督和管理,督促其依法参与证券交易。规定会员应建设交易相关技术系统,完善合规与内控制度。此外,还规定交易所保障会员参与交易所市场业务的权利,为会员及证券行业发展创新提供服务与支持。

  四是完善交易所治理结构。主要包括完善会员大会职权、强化理事会的决策职能、增设监事会并明确其职能和进一步明确总经理的职能三方面内容。例如,修订后的章程细化完善了会员大会召集、主持等具体程序规定;新增理事会制定交易所战略发展规划、审定终止会员资格等职权;新增监事会一章,对监事会的职权、人员组成、任期等作出了全面规定;新增了总经理拟定并组织实施年度工作计划、拟定财务预决算方案等职权。

  五是充分保护投资者合法权益。在交易所职能中,规定交易所针对特定证券交易品种的交易和创新业务,建立投资者适当性管理制度,督促会员引导投资者理性参与相关业务。在理事会职权中,新增审定投资者教育和保护工作重大事项的职能。在会员义务中,强化会员关于投资者保护的法定义务,规定会员应当对客户进行适当性管理,开展投资者教育,妥善处理客户交易纠纷与投诉,保护投资者的合法权益。

  “总体来看,修订落实党委政治领导核心作用、强化交易所一线监管职能,夯实业务开展的制度基础,同时完善交易所治理结构,为自律管理提供组织保障。此外,还完善了投资者权益保护机制。尤其值得一提的是,交易所作为会员制法人,需要通过完善治理结构更好地体现党的领导,扩大会员对交易所治理、市场建设与管理中的参与度,这一点在此次修订中得到了比较明确地体现。”深交所相关负责人表示。

  市场建设迈上新台阶

  平安证券总经理刘世安表示,此次会员大会的召开,标志着证券市场将进一步凝聚共识,发挥包括各家会员在内的市场多方力量,推动市场向更高层次飞跃。

  众所周知,深交所是依法设立的会员制交易所。经过近27年的发展,深交所已形成了以深交所党委为政治核心,会员大会、理事会、监事会、经理层“三会一层”协调运作的治理结构。随着《章程》的修订、新一届理事会、监事会的产生,站在资本市场发展新起点的深交所,将与广大会员等市场参与者一起,加强会员治理和市场监管,推动我国资本市场迈上一个新台阶。

  在刘世安看来,深交所召开本次会员大会,意味着对会员作用的发挥寄以期待,在引领市场发展、做好投资者教育、规范自身行为、配合市场监管等方面各家会员单位都应担起主体责任,在行使会员权利的同时,承担起应有的义务,与交易所、证监会一道,共同维护和促进市场发展。

  “证券交易所是资本市场的组织者,具有服务平台和自律监管的双重定位,通过发挥公平、专业、高效的证券及衍生品交易功能,承担价格发现、资源配置、直接融资等职责,为公众投融资者和会员创造价值,保障市场各参与方的合法权益,为社会经济发展服务。”与会会员指出,同时,证券交易所在证券监管体系中又具有特殊的地位和作用,凭借直接关联市场各参与方并及时掌握市场信息的天然优势,可最大程度发挥其规范市场秩序和监督管理市场各参与者的作用,与行政监管、行政执法形成分工有序、配合紧密的体系,促进监管效率提高。

  未来,随着深交所治理结构的逐步完善,会员的市场主体作用将进一步得到发挥,“以监管会员为中心”的交易行为监管模式也被提高到了更醒目的位置。深交所理事长吴利军在会员大会上表示,深交所是法定监管机构,要深化依法全面从严监管,着力提升一线监管效能,当好资本市场“守门人”。第一就是推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。

  吴利军指出,深交所要发挥广大会员作用,强化会员客户交易行为管理职责,探索现场检查方式方法,建立制度化、规范化、常态化的工作机制,加大对会员自身交易、客户交易、适当性管理等方面的检查力度,加强会员对客户的合规管理和风险控制。

  “我们要强化沟通交流,前沿课题请会员共同研究,重要规则制定听取会员意见,重大事项请会员参与决策,共同推进资本市场改革稳定发展。”吴利军表示,同时还要加强监管协同,充分发挥会员贴近市场、了解市场的优势,注重从直接监管投资者逐步转向依靠会员管理投资者,将防范违规交易行为的关口前移,形成防范风险、遏制违规的第一道防线。此外,还要协力保护投资者,深化投资者适当性管理,推动开展投资者教育和风险揭示,增强投资者风险防范意识和识别能力,共同加强投资者权益保护,促进资本市场健康稳定发展。


 

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